近年来，证券投资咨询行业监管力度持续提升，合规经营与投资者保护已成为行业生存发展的核心命题。
5月10日，老牌证券投资咨询企业股掌柜投资咨询有限公司举行全员合规专项线上培训，由公司合规总监胡妙主讲，在统一公司合规执业意识的同时，系统部署公司合规管理与内控建设，为业内强化合规经营提供了可借鉴的培训范本。
监管强化推动行业生态加速重塑
培训会上，股掌柜合规总监胡妙指出，截至2025年末，国内证券市场投资者超2.2亿，中小投资者占比超75%。该群体专业知识薄弱、追涨杀跌特征明显，是权益保护的重点对象。2025年监管全面升级，对业内企业执法力度持续加码、惩罚频次显著提升，推动行业生态加速重塑。如何强化合规经营管理、深化投资者保护工作，成为业内实现可持续发展的核心命题。
进入2026年，证监会明确提出“严肃查处破坏资本市场秩序、侵害中小投资者利益的人和事”，2026年年度立法工作计划也侧重重点领域监管，证券投资咨询行业预计步入新规密集落地时期。
培训会深入解读了《证券法》适当性义务、举证责任倒置等关键条款，并对即将于9月30日施行的《金融产品网络营销管理办法》进行专题解读。
胡妙指出，该办法明确金融机构应在许可业务范围内开展网络营销，第三方互联网平台须接受金融机构委托，不得超出委托范围或转委托。培训据此厘清持牌机构、从业人员与第三方平台权责边界，强调持证展业、内容合规审核等硬性规定。
培训会为全体员工执业划定负面清单，严禁承诺收益、虚假宣传、推介高风险产品、代客操作、泄露内幕信息、不实荐股诱导交易等触碰红线行为。
同时，公司在中小投资者保护环节提出五大抓手：做实适当性管理、强化全流程风险揭示、引导理性投资与长期投资理念、完善投诉纠纷处置、健全投资者教育体系。
此外，公司将建立一线响应、部门督办、合规终审三级投诉处理机制。
值得注意的是，股掌柜为员工和管理层分别制定合规行动指南，要求员工严守合规底线、做实适当性管理、规范个人信息管理、严守展业操作规范，要求管理层将适当性匹配、投诉时效等纳入绩效考核，压实管理责任，形成员工与管理层共同坚守的合规管理体系。
本次合规专项培训，公司凝练了“敬畏、专业、保护、长期主义”四个关键词，号召全体员工心存监管敬畏、锤炼专业能力、坚守投资者保护初心、秉持长期合规发展理念，牢牢守住不承诺收益、严守适当性底线、站在客户视角做好风险引导三大执业准则。
业内人士指出，在行业监管持续趋严、新规密集落地的背景下，证券投资咨询持牌机构主动强化合规内控并形成常态化机制，是应对监管要求、实现高质量发展的必然举措。
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